四月中旬。
沈南在办公室里做季度合规自查。
这是常规工作,每个季度做一次,查资金流,查交易记录,查关联方,查持牌状态,清单很长,四十多项,大部分是机械性的,打勾打勾打勾。
她喜欢做这个,不是因为有趣,是因为踏实,每一项打完勾,就意味着那一项没有问题,没有问题就是最好的结果。
下午三点,她做到了第二十七项,行业通讯信息监测。
这一项的内容是:订阅的行业通讯、监管简报和金融信息服务中,是否有涉及微光或关联实体的内容。
通常这一项也是打勾就过的,微光不是金融机构,很少出现在金融行业通讯里,方舟的名字更不会出现,方舟的架构设计就是为了不出现。
她打开了本季度的通讯存档文件夹,里面有十几份行业简报,彭博的,路透的,几家亚洲金融咨询公司的,她逐份扫。
前面几份没什么,宏观分析,政策解读,市场展望,跟微光没关系。
第八份。
一家伦敦的能源交易行业通讯,她订阅这个是为了跟踪能源市场的合规动态,通常不会出现什么跟方舟相关的内容。
她扫了一遍。
第三页。
一段话。
"近期市场注意到,在东欧冲突爆发前后,数只亚洲离岸基金在能源板块建立了大规模多头仓位,建仓时机异常精准,其中部分基金的注册地为开曼群岛和BVI,资金来源尚不明确,行业分析师指出,此类'先知型'交易行为通常会引起监管机构关注。"
她停了。
读了第二遍。
"数只亚洲离岸基金。"
"建仓时机异常精准。"
"先知型交易行为。"
没有点名,没有提到方舟,没有提到任何具体的基金名称,只是一段行业观察,可能在说方舟,也可能不是,开曼和BVI注册的亚洲离岸基金有成百上千只。
但沈南的职业本能让她在这段话上停了下来。
"建仓时机异常精准。"
方舟的建仓时间是什么时候?二月中旬,冲突爆发是什么时候?二月下旬,提前两周。
"先知型。"
她没有继续想,她把这一页标记了,用铅笔在段落旁边画了一条竖线。
然后她打开了另一个文件夹,去年的,去年的行业通讯,翻了几分钟,找到了一份,去年下半年
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